2020年证券从业考试试题及答案

小编整理发布“2020年11月证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案一”的新闻，旨在希望大家善于利用本试题做好备考工作。希望在剩下的备战时间与你一同提升进步。

一、单项选择题

1.对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，应处以()的罚款。

A.5万元以上20万元以下

B.5万元以上30万元以下

C.5万元以上40万元以下

D.5万元以上50万元以下

2.证券交易所不得从事()。

A.以营利为目的的业务

B.信息公布和管理

C.上市公司的挂牌退市

D.提供场内交易平台

3.在股票质押式回购业务中，证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.15%

4.未经批准发行或者变相发行企业债券的，以及未通过证券经营机构发行企业债券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额()以下的罚款。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

5.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。

A.风险收益匹配

B.客观

C.公正

D.诚实信用

6.证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立()。

A.债券账户

B.信用资金台账

C.股票账户

D.特别交易账户

7.证券投资顾问应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.诚实守信

B.自愿性

C.合法性

D.公平性

8.违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以()罚款。

A.3万元以上5万元以下

B.5万元以上10万元以下

C.5万元以上30万元以下

D.10万元以上30万元以下

9.下列说法错误的是()。

A.股东可以用货币出资

B.股东可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资

C.对作为出资的非货币财产不得高估或者低估作价

D.全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%

10.证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是()。

A.净资本不低于5000万元人民币

B.净资本不低于2亿元人民币

C.经营证券经纪业务已满3年

D.被证券业协会评审为创新试点类证券公司